Es requereix
autorització prèvia dels empleats abans d'executar la transacció. si la transacció és una transacció de 60 dies, s'aplicarà l'abonament de beneficis reconegut. Els oficials de compliment de preautorització es limiten a aplicar aquesta norma de minimis només a dues operacions de valors d'un mateix emissor durant cada mes natural.
Les existències requereixen liquidació prèvia?
La negociació amb els valors de l'empresa està permès fins a un límit de llindar prescrit, sense demanar l'autorització prèvia de l'oficial de compliment. No obstant això, negociar amb valors de l'empresa més enllà de l'autorització prèvia del límit del llindar de l'oficial de compliment seria un requisit previ.
Hi ha requisits de divulgació per als fons d'inversió?
Fons d'inversió disposen de dos mesos després de l'exercici fiscal d'un fons i a mitjans d'any per proporcionar una sèrie d'informes financers amb la informació més recent. S'ha de divulgar la llista més recent dels continguts de la cartera, així com altra informació oportuna. La informació ha de ser correcta a partir de l'últim dia de l'any fiscal i a mitjans d'any.
Quins són els requisits per als fons d'inversió?
Tot i que hi ha fons d'inversió sense mínims, la majoria dels fons d'inversió minoristes requereixen una inversió inicial mínima de d'entre 500 i 5.000 dòlars, amb fons de classe institucional i fons de cobertura que requereixen mínims d'almenys 1 milió de dòlars o més.
El que es cotitza públicamentels valors requereixen una liquidació prèvia?
Transaccions que impliquen l'exercici i/o la compra de valors d'acord amb un pla d'opcions sobre accions de l'empresari. Aquests plans poden ser aplicables a persones subjectes al PTP perquè la persona d'accés té la propietat efectiva del seu compte. La venda de valors rebuts d'aquests plans s'ha d'autoritzar prèviament.
