2024 Autora: Elizabeth Oswald | [email protected]. Última modificació: 2024-01-13 00:04
Els
Exempt Reporting Advisers ("ERAs") són assessors d'inversió que no estan obligats a registrar-se com a assessors a la Comissió de la Borsa de Valors dels EUA ("SEC") o als reguladors estatals, però encara ha de pagar les taxes i informar d'informació pública mitjançant el sistema IARD/FINRA.
Qui s'ha de registrar com a assessor d'informes exempt?
Què és un assessor d'informes exempt? Els assessors d'inversions s'han de registrar a autoritats de valors federals o estatals, en funció de la quantitat d'actius gestionats. Els "petits assessors" (amb menys de 25 milions de dòlars en actius) només es poden registrar a les autoritats de valors estatals.
Qui està exempt de registrar-se com a assessor d'inversions?
La Llei de socors dels assessors RBIC també va modificar la secció 203(m) de la Llei d'assessors, que eximeix del registre d'assessor d'inversions qualsevol assessor que només assessori fons privats i tingui actius sota gestió als Estats Units de menys de 150 milions de dòlars, en excloure els actius RBIC de comptar cap al llindar de 150 milions de dòlars …
Els assessors d'informes exempts han de presentar el formulari ADV?
Tots els assessors d'informes exempts: heu d'enviar la vostra presentació inicial del Formulari ADV dins dels 60 dies següents a comptar amb l'exempció del registre d'acord amb qualsevol de les seccions 203(l) de la Llei d'assessors com a un assessor únicament d'un o més fons de capital risc o de la secció 203(m) de la Llei d'assessors perquè actueuúnicament com a assessor de …
Els assessors de denuncia exempts estan subjectes a la regla de custòdia?
La regla de custòdia no s'aplica als assessors d'informes exempts. Els fons de capital privat i altres fons d'inversió privats solen utilitzar SPV per facilitar la realització d'inversions de cartera.
Recomanat:
Què és un assessor legal?
Un assessor legal és una persona que ofereix assessorament legal, sovint a títol oficial. Els funcionaris governamentals que tinguin els requisits per ser advocats (juristes) en determinats països poden obtenir el títol d'Assessor jurídic. Què fa un assessor legal?
Per a un assessor de salut mental amb llicència?
Els requisits de llicència d'assessorament varien segons l'estat, però normalment inclouen la finalització d'un programa de màster en assessorament d'una universitat acreditada, de 3.000 a 5.000 hores d'experiència clínica supervisada de postgrau, i una puntuació d'aprovació en un examen de llicència reconegut per l'estat.
Està exempt o exempt?
Membre sènior "Estàs exempt" és un present simple amb "exempt" com a adjectiu. Només pensem que esteu en l'estat d'exempció. "Vostè està exempt" és passiu. Algú o alguna cosa t'ha exempt. És una paraula adequada?
L'assessor financer pot perdre els vostres diners?
Si el vostre assessor financer va robar diners del vostre compte, això és robatori. Aquests casos impliquen un acte intencionat del vostre assessor financer, com ara transferir diners fora del vostre compte. Tanmateix, el vostre assessor financer també us podria estar robant si les seves accions o la seva f alta d'actuació us causen pèrdues financeres.
A l'assessor de carrera?
Els assessors de carrera ofereixen orientació sobre l'elecció de la carrera professional, l'ocupació, la formació i les oportunitats de formació continua als clients, inclosos els joves i els aturats. Els clients dels assessors professionals inclouen adults, joves, aturats, persones que canvien de feina i estudiants d'universitats i estudis superiors.
