Els
Exempt Reporting Advisers ("ERAs") són assessors d'inversió que no estan obligats a registrar-se com a assessors a la Comissió de la Borsa de Valors dels EUA ("SEC") o als reguladors estatals, però encara ha de pagar les taxes i informar d'informació pública mitjançant el sistema IARD/FINRA.
Qui s'ha de registrar com a assessor d'informes exempt?
Què és un assessor d'informes exempt? Els assessors d'inversions s'han de registrar a autoritats de valors federals o estatals, en funció de la quantitat d'actius gestionats. Els "petits assessors" (amb menys de 25 milions de dòlars en actius) només es poden registrar a les autoritats de valors estatals.
Qui està exempt de registrar-se com a assessor d'inversions?
La Llei de socors dels assessors RBIC també va modificar la secció 203(m) de la Llei d'assessors, que eximeix del registre d'assessor d'inversions qualsevol assessor que només assessori fons privats i tingui actius sota gestió als Estats Units de menys de 150 milions de dòlars, en excloure els actius RBIC de comptar cap al llindar de 150 milions de dòlars …
Els assessors d'informes exempts han de presentar el formulari ADV?
Tots els assessors d'informes exempts: heu d'enviar la vostra presentació inicial del Formulari ADV dins dels 60 dies següents a comptar amb l'exempció del registre d'acord amb qualsevol de les seccions 203(l) de la Llei d'assessors com a un assessor únicament d'un o més fons de capital risc o de la secció 203(m) de la Llei d'assessors perquè actueuúnicament com a assessor de …
Els assessors de denuncia exempts estan subjectes a la regla de custòdia?
La regla de custòdia no s'aplica als assessors d'informes exempts. Els fons de capital privat i altres fons d'inversió privats solen utilitzar SPV per facilitar la realització d'inversions de cartera.
