Una empresa autoritzada que accepta negocis d'un introductor ha de complir els seus requisits reglamentaris. Si els clients reben un assessorament inadequat per part d'un introductor, l'empresa autoritzada pot ser considerada responsable d'això i subjecta a mesures reguladores. Moltes empreses autoritzades reben presentacions de clients d'introductors.
Els introductors estan regulats?
La presentació no és en si mateixa una activitat regulada. … Per tant, si un introductor s'ha de regular normalment dependrà de si ofereix o no acords recollits a l'article 25 de la Llei de serveis i mercats financers de 2000 (FSMA) (Activitats regulades) Ordre de 2001 (RAO).
Com sé si he d'estar regulat per la FCA?
Estar autoritzat per la FCA (o registrat amb) és un requisit obligatori per a qualsevol empresa que tingui la intenció de dur a terme activitats especificades per l'Ordre d'Activitats Regulades de 2001 o el Reglament de serveis de pagament 2017. Si la vostra empresa s'adapta a un d'aquests perfils, us heu de registrar.
Qui ha de ser regulat per la FCA?
Segons les disposicions de la Llei de serveis i mercats financers (FSMA) de 2000, les activitats financeres han de ser regulades per la FCA. Qualsevol empresa (ja sigui una empresa, una entitat sense ànim de lucre o un comerciant individual) que desenvolupi una activitat regulada ha d'estar autoritzada o registrada per nos altres, tret que estiguin exemptes.
Què és una autorització FCAintroductor?
Un introductor és una persona designada per una empresa o per un representant designat d'aquesta empresa per dur a terme, en el curs d'un negoci d'inversió designat, qualsevol o ambdós activitats següents: (a) fer presentacions; (b) la distribució de promocions financeres no en temps real.
